فرضت هيئة الخدمات المالية يوم 5 مايو 2010 غرامة مالية قدرها 140،000 £ على شركة الباري (المملكة المتحدة) المحدودة (ألباري) فيما يتعلق
بمخالفة المادة 3 من قوانين هيئة الخدمات المالية للشركات (المادة 3) فى الفترة بين 8 سبتمبر 2006 و 25 نوفمبر 2008
المخالفات تتعلق باخفاق في نظم شركة ألباري لمراقبة غسيل الأموال وعدم كفايتها. و على وجه التحديد ، فشلت ألباري فى ما هو أتىفرضت هيئة الخدمات المالية يوم 5 مايو 2010 غرامة مالية قدرها 140،000 £ على شركة الباري (المملكة المتحدة) المحدودة (ألباري) فيما يتعلق
بمخالفة المادة 3 من قوانبن هيئة الخدمات المالية للشركات (المادة 3) فى الفترة بين 8 سبتمبر 2006 و 25 نوفمبر 2008المخالفات تتعلق باخفاق في نظم شركة ألباري لمراقبة غسيل الأموال وعدم كفايتها. و على وجه التحديد ، فشلت ألباري فى ما هو أتىإجراء تقييمات كافية لمخاطر غسيل الأموال والجرائم المالية التي تعرضت لهاايجاد الموارد الكافية لتطبيق قوانين مكافحة غسيل الأموال ، وذلك بالتزامن مع نمو ألباريمتابعة قوائم العملاء والأشخاص المطلوبين والمعروفين بنشاطات سياسية وإقتصادية مخالفة ضد المملكة المتحدة او عالمياً.إجراء الإحطتياطات الكافية حيال العملاء أصحاب الإستثمارات عالية المخاطر فى مرحلة فتح الحساباتالقيام بالمراقبة والرصد الكافي لعلاقات العمل مع العملاءتدريب العاملين بصورة كافية و على أساس مستمر ، فيما يتعلق بالتصدى للجريمة المالية وغسيل الأمواليمكن الإطلاع من خلال الموقع الإلكترونى لهيئة الخدمات المالية على التقرير النهائى
منقول للافاده